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政府工程项目对律师事务所专业法律服务的新要求以及律所专业化发展的新对策
发布时间:2014-03-17 15:19:14 作者: 来源:

  律师拓展为政府投资重大建设项目提供

  全过程专业化法律服务以及应注意的法律问题

  全国律协建设工程与房地产专业委员会主任

  上海市建纬律师事务所主任 朱树英

  2013年2月28日,全国律协召开各专业委员会主任会议,专题讨论全国律协今年的工作重点《关于开展律师服务经济社会发展业务创新拓展工程的实施方案》,该方案明确提出:“促成政府主管部门发文,政府投资重大建设项目由律师提供全过程专项法律服务。推动广大律师真正参与政府决策流程,在促进法治政府建设中实实在在发挥作用”。请各位律师注意,全国律协提出由政府部门联合发文,政府投资重大建设项目由律师提供全过程专项法律服务,是希望拓展一项类似证券律师的法定业务。关于律师提供证券法律服务,国家证监委和司法部以及全国律协发过多次文件(见附件一、二、三)。如果这些政府投资项目都能成为律师的法定业务,将会对律师行业的发展产生重大的作用和意义。

  一、政府投资重大项目建设对律师专业法律服务的新要求。

  习近平总书记早在任浙江省委书记时就提出弘扬法制、“法治浙江”的要求,要求努力提高浙江省经济、政治、文化、社会生活的法治化水平,确保浙江省法治建设工作整体上走在全国前列。习近平在政治局全面推进依法治国第四次集体学习会上提出:“全面推进科学立法、严格执法、公正司法、全民守法,坚持依法治国、依法执政、依法行政共同推进,坚持法治国家、法治政府、法治社会一体建设,不断开创依法治国新局面。”按这样的指导思想,律师参与政府投资重大项目建设的全过程,完全是顺理成章,势在必行的了。

  1、政府投资项目的定义及投资范围。

  国家发改委、建设部等五部委于2006年1月4日联合发布6号文件《关于严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知》,该文件指出:“政府投资项目是指使用各类政府投资资金,包括预算内资金、各类专项建设基金、国际金融组织和外国政府贷款的国家主权外债资金建设的项目。党政机关(包括党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关,以及工会、共青团、妇联等人民团体)及财政拨款的事业单位自筹资金建设的项目,视同政府投资项目适用本通知”。这是目前可以找到的关于政府投资项目的明确定义。

  2、政府对律师的重大投资项目的法律服务提出的新要求。

  律师制度是社会主义法律制度的重要组成部分,律师队伍是社会主义民主法治建设的重要力量,律师在全面落实依法治国基本方略,加快建设社会主义法治国家的进程中肩负着重要职责。当前,政府的依法行政给律师工作提出新的更高的要求,律师服务经济社会发展的领域更加宽广。各地政府也对律师的法律服务提出了新的要求。

  (1)根据习近平书记“法治浙江”的指导思想,2009年8月17日浙江省司法厅和省发改委联合以浙司(2009)第111号文件发布《关于充分发挥律作用积极为重大项目建设提供法律服务的意见》(见附件四),这是全国各省、市首次由地方的司法和项目投资主管部门联合发布的专项规定。该规定指出:“为贯彻国家保增长、扩内需、调结构的重大决策,省委、省政府出台了《浙江省2009—2010年政府主导性重大建设项目计划》,计划安排81个项目,总投资8811亿元。这是我省扩大内需、化解危机、促进经济平稳较快发展的现实选择,是推进经济转型升级的重要举措”。

  该规定还明确指出:“重大项目建设单位可以根据项目建设的特点,聘请有专业特长的律师担任常年法律顾问,在项目建设的各个环节发挥律师的法律咨询作用,也可以就项目建设的某个阶段或问题,集中委托律师办理相关法律事务。受聘律师在咨询、办理相关事务的同时,要积极协助项目业主制定和完善企业的管理制度,强化内控机制,对可能影响项目建设的风险进行评估,建立法律预案,注意运用法律协调机制,化解各方面矛盾和纠纷,减少法律诉讼,保障重大项目建设的顺利进行”。

  (2)上海市委、市政府联合以办公厅名义,于2010年4月13日共同发布《关于进一步发挥律师在法治政府、法治社会建设中重要作用的若干意见》(见附件五),对律师事务所为依法治市,包括政府重大工程项目的专业法律服务提出新的要求。

  该文件第四条指出:“要加强对法律服务业的政策支持,搭建律师行业与政府有关部门的交流平台,不断促进律师事务所拓展金融证券、国际贸易、海商海事等法律服务领域。”

  该文件第五条还指出:“在政府重大工程决策、重大项目安排、重大民生工作和大额度资金使用的合法性和可行性论证过程中,各级政府部门应当积极组织律师参与。”

  (3)上海在发出这个文件之后,静安区政府投资的一个教师公寓的外墙改建项目,因政府部门虚假招标、串标围标,造成中标单位转包给无资质的施工单位施工,实际施工单位违反安全管理规定,施工组织混乱引起2010年11月15日发生重大城市火灾,事故造成死58人伤73人的严重后果(见附件六)。从事故发生和处理过程可以发现,项目建设主体不符合《物权法》、《招标投标法》的相关规定,政府投资项目的可行性论证和工程招投标并未按上述文件要求由律师参与,项目建设未发挥律师的法律把关作用。这起事故有上海市、区两级政府官员共28人受到党纪、政纪和刑事责任的追究,这成为一个严重的教训。这个事故也说明:仅有一般号召或原则规定,并不能真正解决政府依法行政和依法治国问题。

  3、通过律师的全过程法律服务,有利于预防政府投资工程项目中越演越烈的经济犯罪。

  中办、国办2008年初下发《关于开展工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》,专项治理的重点是政府投资项目中领导干部的经济犯罪。中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组从2010年以来每年都举行新闻发布会,通报在建设领域专项治理工作进展情况和查处的典型案件。自2009年9月至2011年3月,被查处的领导干部有1.12万人,移送司法机关追究刑事责任5698人;2012年1月至11月,被查处的领导干部有4877人,1097人被移送司法机关追究刑事责任。其中2011年在通报时披露:长春师范大学党委书记王栾周利用学校建设项目的招投标和工程款支付等受贿203万元,被判13年。建设领域领导干部经济犯罪的一个重要原因,是项目建设过程缺乏法律的公开监督和招投标过程中的暗箱操作,因此,由律师提供政府投资重大项目的全过程法律服务,既有利于控制和化解项目建设的法律风险,也有利于监督和预防建设领域领导干部的经济犯罪。

  二、应对政府投资工程项目全过程法律服务需求,律师行业专业化发展的新对策。

  律师在建设工程和房地产领域的专业法律服务是律师行业发展专业法律服务的重要领域,这两个领域法律法规体系复杂,专业法律问题繁多,法律服务需求巨大。律师为政府投资重大项目建设提供全过程的法律服务,要求律师根据政府投资项目法律服务的具体需要,借鉴上述两个领域法律服务的经验,认真研究政府投资重大建设项目法律服务的要求和对策,切实做好实务研究和操作准备。

  总结律师过往的操作实务,律师为政府投资的重大建设项目提供全过程法律服务作为法定业务,承办律师应注意的操作问题有:

  1、律师要为政府投资重大建设项目的可行性分析研究提供法律风险及其防范的法律意见书。

  政府投资项目的土地使用一般是划拨用地,政府需要律师提供的法律服务一般会从项目的立项审批开始,上海的前述规定明确:在项目投资的合法性和可行性论证过程中,各级政府部门应当积极组织律师参与。按计划管理部门项目立项审批的规定,项目审批过程会涉及到预可行性研究报告和可行性研究报告两阶段。律师在可行性论证过程参与政府投资项目的法律服务,要对项目的不可行性以及可能会遇到的法律风险及其可以化解的对策提供法律意见书。这阶段的律师法律服务类似于证券律师提供的法律意见书,政府计划主管部门在审批立项的相关文件时,必须要有专业律师对项目立项审批的法律意见书,这应当作为律师为政府投资的重大项目建设提供全过程法律服务第一项规定的法律文件。

  2、政府投资项目的招投标是必经程序,律师要全面掌握《招标投标法》和《招标投标法实施条例》的相关规定,努力提高为政府投资项目招投标服务的操作能力。

  我国《招标投标法》第三条规定,政府投资的工程建设项目属于必须进行公开招投标范围,国务院《招标投标法实施条例》对此又做出具体的明确规定。最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》(下称司法解释)第一条明确规定,必须招标的建设项目未经招标的建设工程合同无效,因此,律师为政府投资重大建设工程项目提供法律服务,必须全过程参与项目的招投标。

  需要高度重视的是,最高人民法院于2009年7月9日下发《关于当前形势下进一步做好房地产纠纷案件审判工作的指导意见》提出要“加大对招标投标法的贯彻力度”,要求“依照《招标投标法》和最高人民法院《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》的规定,准确把握‘黑白合同’的认定标准,依法维护中标合同的实质性内容;对案件审理中发现的带有普遍性的违反招标投标法等法律、行政法规和司法解释规定的问题,要及时与建设行政管理部门沟通、协商,共同研究提出从源头上根治的工作方案,切实维护建筑市场秩序。”因此,律师为政府投资项目提供法律服务,应深入研究相关法律问题,提高有关工程招投标专业法律服务的深度和质量。

  3、为规范政府投资项目的招投标行为,预防利用招投标进行的经济犯罪,律师应当参与招投标的全过程并为项目中标提供合法性和严密性的见证法律意见。

  中央治理工程建设领域突出问题工作领导小组2010年5月20日在国务院新闻办举行新闻发布会,通报的二十个典型案例几乎都与政府投资项目的招投标有关。其中第二十个案例,是合肥市7名评标专家应投标公司的请托,在评标中为投标公司打出高分使其中标,先后非法收受财物24万元人民币。2009年9月,7名评标专家因非国家工作人员受贿罪一审分别被判处拘役六个月至两年六个月有期徒刑。

  律师为政府投资工程项目提供的全过程法律服务,应当参与项目招投标的全过程,其工作重点,第一是审查招标文件的合法性和严密性;第二是参与对投标文件的澄清研讨;最重要的是为政府投资建设项目的中标出具法律意见书。律师在招投标法律服务过程中提供有针对性的法律服务,既有利于法律的过程参与和把控,也可以对预防领导干部经济犯罪发挥作用,有利于预防政府投资项目的经济犯罪。

  4、政府投资工程法律服务依法应实施招标竞选方式,要求律所提升在竞争中获胜的核心竞争力。

  政府投资重大项目建设的法律服务是一个市场,按我国《招标投标法》和《政府采购法》的规定,重大建设项目的法律服务等中介机构的服务也要通过招标方式决定中标单位。政府一般会采取比选或公开招标等方式择优选聘律师事务所,这在北京、上海、深圳等地已逐步形成趋势。

  律师对政府投资重大建设项目通过招标择优选择要作好准备,要在竞争中获胜对律师事务所提出更高的要求。例如,投资200亿元的中央电视台新址建设项目,建设单位通过议标方式在北京、上海的律师事务所中择优选择律师事务所,深圳交易所新办公大楼建设项目在立项时即招标律师事务所,采取规范的招标方式,在北京、上海和广东的7家专业律师事务所选择全过程法律服务。

  政府在招标律师事务所时往往对律师事务所的专业服务能力会提出明确甚至是苛刻的要求。与广州亚运会配套的、投资200亿元的深圳地铁五号线建设项目,地铁公司采取邀请招标方式选择律师事务所,对参与投标的律师事务所的一条专业要求是:投标律所必须提供不少于五名律师同时具有工程师以上专业职称的证明。

  5、律师应高度重视发改委等九部委施行的政府投资建设项目的两个《通用合同条款》,对项目建设的设计、工程和投资监理及施工承包合同的签约和履约提供全过程的法律服务。

  律师为政府投资重大项目建设提供全过程法律服务,其工作量最大的是为项目建设阶段的相应法律服务,会涵盖项目的设计施工的全过程,律师要对项目建设的设计、工程和投资监理及施工承包合同的签约和履约提供全过程的法律服务。

  律师对此阶段的法律服务需要注意的主要问题有:

  (1)应高度重视我国建设工程施工合同管理的“双轨制”。

  自2009年以来,我国逐渐建立、完善了建设工程施工合同管理的双轨制。按国务院的“三定”方针,凡政府投资和国有资金投资为主的基础设施建设归口国家发改委牵头管理,非政府投资的房建项目归口住建部牵头管理,据此,国家已建立建设工程项目和工程合同的双轨制管理。

  按施工总承包和工程总承包模式,主管部门已按“两两对应”方式颁发四个示范文本。

  2013年7月,住建部施行新的《建设工程施工合同(示范文本)》,该文本共20条116款。在双轨制管理的前提下,主要用于非政府投资的一般房屋建设工程项目。

  2007年11月,国家发改委等九部委联合颁发用于政府投资的基础设施项目的施工总承包《通用合同条款》,共24条131款。

  2011年11月27日,住建部就主管的房建项目发布《工程总承包(EPC)合同(2011版示范文本)》,共20条108款。

  2012年1月9日,国家发改委等九部委联合发布基础设施项目的设计、采购、施工总承包《通用合同条款》,共24条139款。

  国家发改委等九部委先后颁发的用于施工总承包和工程总承包的两个标准建设工程《通用合同条款》,适用于政府投资工程建设项目。律师为政府投资重大项目建设的全过程法律服务,必须认真学习研究、熟悉掌握这两个通用合同条款,作为提供工程合同的签约和履约管理最主要的合同文本依据。

  (2)律师应协助政府加强工程质量尤其是隐蔽工程质量控制,预防因管理不善造成发包人对工程质量问题承担责任。

  政府作为发包人在疏于管理的情况下,也会产生施工质量的法律责任,要严格预防司法解释第12条规定的三种情况。依据司法解释工程价款结算与工程质量合格与否直接挂钩处理的原则,工程质量合格是支付工程价款的前提。施工期间因质量缺陷的修复,承包人延误的工期不予顺延,修复费用由承包人承担;承包人拒绝修复或无法修复,可减少支付或拒绝支付工程款。政府要加强工程竣工的监理预验收和竣工验收的管理,政府建设项目应研究制定应对工程竣工验收与交付的矛盾及其相应对策。

  律师为政府投资重大项目建设要重视隐蔽工程的质量管理。隐蔽工程偷工减料或质量缺陷是导致工程合同重大安全、质量事故的根本原因。隐蔽工程是指地基、结构、电气管线、供水供热管线等需要覆盖、掩盖的分部分项工程。经复盖的隐蔽部位如存在质量缺陷同时也被隐蔽,其隐蔽的特性成为承包人偷工减料的最有利的部位,故隐蔽部位质量验收应成为确保工程质量的关键。

  律师要协助政府项目在施工全过程中通过监理的旁站管理,强化对隐蔽工程验收的参与和确认。因合同规定如发包人不参加隐蔽工程验收,承包人可自行通过验收,因此律师审查的监理合同要对监理无故不参加隐蔽工程验收要加大违约责任的追究,以确保政府作为发包人参加每一次隐蔽工程验收活动。

  (3)协助政府部门对工程签证、索赔要建立全新的认识,尤其是当事人的索赔过期作废制度将的重大改变,政府项目建设应采取有效的应对措施。

  国家发改委的上述两个通用合同条款的第23条“索赔”条款都明确规定,承发包双方的索赔期限都规定在28天内,逾期不提出视为放弃索赔或认可索赔。这是对原有的施工合同示范文本的索赔规定的根本性改变,应引起政府主管部门的高度重视,并及时采取有效措施加强工程合同签证和索赔的管理。律师为政府投资重大项目建设提供全过程法律服务,就必须把工程签证和索赔作为合同履行全过程专项服务的重点。

  律师应协助政府主管部门高度重视工程签证和索赔的管理,政府主管部门除了主要领导要重视之外,更重要的是所有的项目负责人和施工现场管理人员都要高度重视。政府应当把项目管理的签证和索赔的实绩作为考核项目负责人的经济指标,明确工程负责人签证和索赔、对承包人的签证和索赔的反签证和反索赔的量化管理责任,杜绝该签未签、该赔不索的情况。

  6、律师事务所要吸引专业人才,加强专业业务的学习研究,提高为政府投资重大项目建设提供全过程法律服务的能力。

  上述律师为政府投资工程项目提供全过程的法律服务,会涉及一系列的专业法律问题,还要求律师熟悉建设领域的管理和有关工程质量和造价的专门知识。律师事务所要考虑引进具有建造师、造价工程师等专业人才,和专业律师组成服务团队;专业律师应注重对新的法律服务专业问题的研究,真正成为实务专家,从而占领并扩大政府法律服务的市场份额;律师事务所对专业律师团队要加强管理并统筹安排,有目的的设定并调整事务所的人才结构;对法律服务中遇到的具体问题组织攻关,切实解决有关法律服务的专业要求。

  7、地方律师协会可以会同地方发改委等政府部门制订律师为政府投资重大项目建设提供全过程法律服务的指导意见,并联合组织专题培训,提高律师的服务能力。

  为推进本地律师为政府投资重大项目建设的全过程法律服务,当地律师协会可以通过司法管理部门向地方政府和党委汇报,实现像浙江省和上海市的地方主管部门的联合发文,明确规定由律师为政府投资重大项目建设提供全过程的法律服务。浙江省司法厅和发改委联合发文后,宁波市律师协会经过与司法局的共同努力,促成常务副市长的支持,由市发改委组织并出资30万元,对有志于为政府投资重大项目建设的全过程法律服务的专业律师进行专题培训,经过专题培训的专业律师既熟悉了政府审批项目的流程和要求,也提高了为政府提供项目服务的能力,这一经验值得各地律协借鉴。

  8、地方律协专业委员会应结合本地工作实际,制订律师承担政府投资重大项目建设全过程法律服务的操作指引以规范律师的服务。

  律师为政府投资重大项目建设的全过程法律服务,是一项对中国律师业发展具有重要意义的创新服务,提供服务的律师责任重,要求高。由于服务的创新要求,许多律师还缺乏相应的能力和水平,也不熟悉此项业务的操作流程。全国律协已组成专门的课题组,制定《律师承担政府投资重大项目建设全过程法律服务的操作指引》,以规范全国律师的服务。地方律协的建设工程与房地产专业委员会应结合本地工作实际,制订律师承担政府投资重大项目建设全过程法律服务的地方规定或操作指引,以规范本地律师的服务。

  附件一:

  《律师从事证券法律业务规范》

  中华全国律师协会

  第一章总 则

  第一条为了规范律师事务所和律师从事证券法律业务的执业行为,保证服务质量,明确执业责任,根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国证券法》、《律师职业道德和执业纪律规范》和证券监管机构关于律师从事证券法律业务管理的相关规定及其他有关法律、法规和规范性文件的规定,制定本规范。

  第二条本规范所称证券法律业务是指律师事务所依法接受委托,为有价证券的发行、上市或交易以及相关业务提供的法律服务,或者依照有关法律法规和有关部门的规定应当由律师承办的其他证券法律业务。

  第三条律师事务所和律师从事证券法律业务,接受律师监管机构的指导和监督,证券监管机构的监督和管理。

  第四条律师事务所和律师从事证券法律业务,除应当遵守国家法律法规外,还应当遵守本规范。

  第二章基本规范

  第五条律师从事证券法律业务,应当坚持以事实为根据,以法律为准绳,自觉遵守证券监管机构的有关规定,恪守律师职业道德和执业纪律规范,诚实守信,审慎严谨,勤勉尽责。

  第六条律师从事证券法律业务,应当在受委托范围内依法履行职责,保护委托人和投资者的合法权益,同时维护证券市场的正常秩序。

  第七条律师从事证券法律业务,应当具备为委托人提供相应服务的专业能力,包括必备的法律专业素质和公司运作、财务会计、金融证券等方面的基础知识。

  第八条律师事务所接受证券法律业务委托,不得指派不具备证券法律服务专业能力的人员办理。律师助理不得独立承办证券法律业务,但可以协助律师完成相关的辅助工作。

  第九条律师从事证券法律业务,应当保证有足够的时间和精力承办具体业务,以使法律服务质量符合国家法律、法规和有关规范性文件的规定以及专业化要求和律师行业惯例。

  第十条律师从事证券法律业务,应当坚持其独立性,在受托范围内依法履行其职责,不受其他单位或个人的影响和干预。

  第十一条律师从事证券法律业务,应当始终坚持诚实守信原则,并应遵守以下要求:

  1.不得建议或协助委托人从事违法活动或实施虚构事实的行为,但对于委托人要求解决的法律问题,可以协助委托人进行法律分析并提出合法的解决方案;

  2.对于委托人要求提供违反法律法规以及律师职业道德和执业纪律规范的服务,应当拒绝并向委托人说明情况;

  3.不得协助或诱导委托人弄虚作假,伪造、变造文件资料,更不得为了委托人的利益或自身利益,自己弄虚作假,伪造或变造证明文件;

  4.不得向证券监管机构、证券交易所或其他机构提供律师经合理谨慎判断怀疑是伪造或虚假的文件资料;

  5.不得协助任何机构和人员实施与证券业务有关的违法行为。

  第十二条律师应当协助或督促委托人履行法定的信息披露义务,信息披露文件应当符合真实、准确、完整的要求,不得协助或支持委托人披露虚假信息或故意隐瞒、遗漏重要信息或作虚假陈述。

  第十三条除法律法规明确规定,证券监管机构或司法机关依法要求,或委托人同意之外,律师及其辅助人员对于在从事证券法律业务中知悉的商业秘密应当保密,并不得利用其为自己或他人谋取利益。

  第十四条律师从事证券法律业务,应当与保荐人、主承销商、注册会计师、资产评估师等中介机构密切配合,通过专业分工协作和充分的业务沟通,共同保障受托证券法律业务的顺利进行。

  第十五条律师不得以与法律法规和律师执业规范相违背的方式对证券监管机构人员施加影响。

  第十六条律师事务所应当建立健全项目管理制度、法律文件制作内部审核制度,以及有关证券法律业务内部质量保障和风险控制的其他制度。

  第十七条律师从事证券法律业务,应当及时、准确、真实、完整地就工作过程中形成的工作记录、在工作中获取的相关文件、会议纪要、谈话记录等资料制作工作底稿。

  第十八条律师应当对其在从事证券法律业务过程中重要的往来电子邮件和电子版的法律文件进行保存和书面备份。

  第十九条律师事务所应当建立完善的证券法律业务档案保管制度,以确保证券法律业务档案的安全和完整。证券法律业务档案从项目完成之日起应当至少保存十年,律师事务所发生合并、分立、注销以及承办律师调离等情况时,正在办理的证券法律业务及已经办理完结的证券法律业务档案应当按照律师监管机构的相关规定作出妥善安排。

  第二十条如果证券法律业务涉及其他司法管辖区域的法律事务,律师事务所和承办律师可以建议委托人聘请符合以下条件的境外律师事务所和律师提供法律服务:

  1.在该司法管辖区域具备相应资格;

  2.在特定的业务领域具有相应的经验和能力。

  第三章接受委托

  第二十一条律师承办证券法律业务必须由其所在的律师事务所指派,由律师事务所统一接受委托。律师个人不得以任何形式或名义私自接受任何证券法律业务的委托。

  第二十二条律师事务所接受委托,应当向委托人了解有关受托证券业务的情况并审查委托人提供的相关材料,经律师事务所负责人或授权代表同意后办理委托手续;接受委托后,如无正当理由,律师事务所不应中途解除委托。

  第二十三条律师事务所接受委托,应当与委托人签订书面委托协议;委托协议应当由律师事务所和委托人双方的法定代表人或授权代表签署,并加盖律师事务所和委托人的公章。

  第二十四条委托协议的内容由律师事务所和委托人约定,一般包括以下条款:协议双方的名称、住所、联系方式、委托事项的工作范围和工作方式、双方的权利义务、协议期限、律师费用、违约责任、合同的变更和解除、争议的解决。

  第二十五条律师事务所指派承办律师应当征得委托人的同意,委托人对承办律师有特别要求的,律师事务所应当尽可能满足委托人的要求。

  接受证券法律业务委托后,律师事务所或承办律师发生变更时,应及时告知委托人和证券监管机构。

  第二十六条律师事务所向委托人收取的律师费应当合理,确定律师费数额时应当主要考虑以下因素:

  1.律师事务所和律师从事该证券法律业务所需要的时间、投入的精力和其他相应成本;

  2.受托业务的创新性和复杂程度;

  3.根据委托人的要求或实际情况确定的特殊时间限制;

  4.律师事务所和律师的经验、声誉和能力;

  5.律师的持续责任和风险;

  6.律师事务所的实际成本支出;

  7.律师费的支付方式;

  8.其他因素。

  第二十七条同一证券法律业务可以由两个或两个以上律师事务所受同一委托人的委托同时共同办理,相关责任、各自分工、各方权利义务以及律师费支付等事项应当通过签署书面协议确定。

  第二十八条出现以下情况之一,律师事务所可以拒绝或解除委托人对于证券法律业务的委托:

  1.委托人要求律师为其提供服务的事项违反法律规定、违背律师职业道德和执业纪律规范;

  2.委托人隐瞒重要事实;

  3.委托人利用律师提供的法律服务从事违法活动;

  4.其他合理理由。

  出现上述情况,律师事务所和律师应当及时通知委托人,并整理卷宗、文件,撰写项目总结报告后存档。

  第四章尽职调查

  第二十九条律师应当根据受托证券业务的具体情况,通过收集文件资料、与委托人管理层或业务人员面谈、与相关方核对事实、实地考察等方式,对证券法律业务项目涉及的相关法律事项进行核查验证。

  第三十条律师应当客观、全面、及时地进行尽职调查,坚持尽职调查的独立性和完整性,做到调查内容真实、准确。

  第三十一条律师应当按照受托证券法律业务的具体情况编制尽职调查法律文件清单,并明确要求委托人或其他当事人严格按照客观真实的原则提供清单所列明的法律文件。

  第三十二条律师从事证券法律业务,在收集文件资料时应当遵循以下要求:

  1.要求委托人披露与受托证券法律业务有关的重要事实并提供相关法律文件,包括原件、传真件、复印件、副本和节录本等;

  2.应当收集文件资料的原件,如果收集原件确有困难,可以复制或收集副本、节录本。对复制件、副本和节录本等应当由委托人或文件提供人在文件上签字、加盖公章或以其他方式加以确认,以证明与原件或正本相一致;

  3.对于重要而又缺少相关资料支持的事实,应当取得委托人对该事实的书面确认,律师还应当在法律意见书中作出相应说明;

  4.对于需要进行公证、见证的法律文件,应当及时通知委托人办理。

  第三十三条律师对尽职调查中收集到的资料,应当从资料的来源、颁发的时间、内容和形式、资料之间的内在联系及资料要证明的事实等方面进行审查。

  第三十四条律师事务所和律师出具法律意见时,可以编制资料目录作为法律意见的附录备查;律师应当按照证券监管机构的要求提交有关文件资料。

  律师向证券监管机构提交的文件资料应当是这些文件资料的复印件,但证券监管机构另有要求的除外;向证券监管机构提交文件资料原件的,律师应当提请证券监管机构的承办人员出具资料接收书面凭证。

  第三十五条律师应当对受托证券法律业务涉及的场地、设备等价值较大的实物资产进行必要的实地勘查,但这种勘查仅是确认该资产是否实际存在及相关权属关系,而该资产的价值以依法履行相关职责的机构出具的专业意见为依据。

  第五章证券法律文件的编制、审核及法律意见的出具

  第三十六条律师应当按照有关法律法规和委托人的要求编制或审核与受托证券法律业务有关的法律文件,并就受托证券法律业务所涉及的重要法律问题或法律事项出具法律意见。

  第三十七条律师在编制或审核有关证券法律文件及出具法律意见的过程中,应当始终明确证券法律文件和法律意见是:

  1.投资者进行投资决策的重要依据;

  2.委托人持续信息披露的基础;

  3.有关机构进行行业监管和业务监管的重要依据。

  第三十八条律师编制或审核证券法律文件以及出具法律意见,应当以尽职调查的结果为依据,严格遵守国家现行有效的法律法规、证券监管机构公布实施的办法、规定、准则和规则。

  第三十九条律师不应当就证券法律文件和法律意见书中应由委托人、主承销商和其他相关方负责的专业性内容发表意见,也不因此承担相应的法律责任。

  第四十条对现有法律法规没有明确规定的事项或者律师已经勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项,律师应当出具保留意见。

  第四十一条律师出具法律意见,应当尽力核实相关传真件、复印件、副本和节录本等是否与原件一致;如果经过合理努力仍不能核实的,应当明确予以说明。

  第四十二条证券监管机构就有关证券法律文件和法律意见的内容和格式有特别要求的,律师编制、审核相关证券法律文件或出具法律意见应当符合有关要求。

  第四十三条律师出具法律意见书或准备其他证券法律文件,应当简洁、准确、条理清晰。

  第四十四条法律意见书应当由承办律师签字,并加盖律师事务所公章,证券监管机构就有关法律意见书的签署有特别要求的,律师事务所和律师应当根据相应的特别要求进行签署。

  第四十五条律师从事涉外证券法律业务,如果同时出具中文和外文文本,律师应当明确说明不同文本的效力及同等效力文本之间的表述发生冲突时的解决办法。

  第六章附 则

  第四十六条对于违反本规范的律师、律师事务所,由律师协会依照律师行业管理规则给予处分,情节严重的,由司法行政机关予以处罚。

  第四十七条律师在办理涉及证券业务的诉讼案件时,应当按照中华全国律师协会《律师办理民事诉讼案件规范》办理。

  第四十八条本规范由中华全国律师协会常务理事会负责解释、修订和补充。

  第四十九条本规范自二零零三年四月二十二日起试行。

  附件二:

  律师事务所从事证券法律业务管理办法

  第一章总 则

  第一条 为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理,规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为,完善法律风险防范机制,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《证券法》和《律师法》,制定本办法。

  第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,适用本办法。

  前款所称证券法律业务,是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动,提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

  第三条 律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当遵守法律、行政法规及相关规定,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则,恪守律师职业道德和执业纪律,严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性、完整性。

  第四条 律师事务所应当建立健全风险控制制度,加强对律师从事证券法律业务的管理,提高律师证券法律业务水平。

  第五条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构、司法部及地方司法行政机关依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。

  律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理。

   第二章业务范围

  第六条律师事务所从事证券法律业务,可以为下列事项出具法律意见:

  (一)首次公开发行股票及上市;

  (二)上市公司发行证券及上市;

  (三)上市公司的收购、重大资产重组及股份回购;

  (四)上市公司实行股权激励计划;

  (五)上市公司召开股东大会;

  (六)境内企业直接或者间接到境外发行证券、将其证券在境外上市交易;

  (七)证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止;

  (八)证券投资基金的募集、证券公司集合资产管理计划的设立;

  (九)证券衍生品种的发行及上市;

  (十)中国证监会规定的其他事项。

  第七条律师事务所可以接受当事人的委托,组织制作与证券业务活动相关的法律文件。

  第八条鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:

  (一)内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;

  (二)有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务;

  (三)已经办理有效的执业责任保险;

  (四)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

  第九条鼓励具备下列条件之一,并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务:

  (一)最近3年从事过证券法律业务;

  (二)最近3年连续执业,且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务;

  (三)最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作,或者接受过证券法律业务的行业培训。

  第十条律师被吊销执业证书的,不得再从事证券法律业务。

  律师被中国证监会采取证券市场禁入措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的,在规定禁入或者停止执业的期间不得从事证券法律业务。

  第十一条同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐人、承销的证券公司出具法律意见,不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见,不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见。

  律师担任公司及其关联方董事、监事、高级管理人员,或者存在其他影响律师独立性的情形的,该律师所在律师事务所不得接受所任职公司的委托,为该公司提供证券法律服务。

  第三章业务规则

  第十二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当按照依法制定的业务规则,勤勉尽责,审慎履行核查和验证义务。

  律师进行核查和验证,可以采用面谈、书面审查、实地调查、查询和函证、计算、复核等方法。

  第十三条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当依法对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;在进行核查和验证前,应当编制核查和验证计划,明确需要核查和验证的事项,并根据业务的进展情况,对其予以适当调整。

  第十四条律师在出具法律意见时,对与法律相关的业务事项应当履行法律专业人士特别的注意义务,对其他业务事项履行普通人一般的注意义务,其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  第十五条律师从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机构、资信评级机构、公证机构(以下统称公共机构)直接取得的文书,可以作为出具法律意见的依据,但律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明;对于不是从公共机构直接取得的文书,经核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。

  律师从公共机构抄录、复制的材料,经该机构确认后,可以作为出具法律意见的依据,但律师应当履行本办法第十四条规定的注意义务并加以说明;未取得公共机构确认的,对相关内容进行核查和验证后方可作为出具法律意见的依据。

  第十六条律师进行核查和验证,需要会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构作出判断的,应当直接委托或者要求委托人委托会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构出具意见。

  第十七条律师在从事证券法律业务时,委托人应当向其提供真实、完整的有关材料,不得拒绝、隐匿、谎报。

  律师发现委托人提供的材料有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏,或者委托人有重大违法行为的,应当要求委托人纠正、补充;委托人拒不纠正、补充的,律师可以拒绝继续接受委托,同时应当按照规定向有关方面履行报告义务。

  第十八条律师应当归类整理核查和验证中形成的工作记录和获取的材料,并对法律意见书等文件中各具体意见所依据的事实、国家相关规定以及律师的分析判断作出说明,形成记录清晰的工作底稿。

  第十九条工作底稿由出具法律意见的律师事务所保存,保存期限不得少于7年;中国证监会对保存期限另有规定的,从其规定。

  第四章法律意见

  第二十条法律意见是律师事务所及其指派的律师针对委托人委托事项的合法性,出具的明确结论性意见,是委托人、投资者和中国证监会及其派出机构确认相关事项是否合法的重要依据。法律意见应当由律师在核查和验证所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性的基础上,依据法律、行政法规及相关规定作出。

  第二十一条法律意见书应当列明相关材料、事实、具体核查和验证结果、国家有关规定和结论性意见。

  法律意见不得使用“基本符合”、“未发现”等含糊措辞。

  第二十二条有下列情形之一的,律师应当在法律意见中予以说明,并充分揭示其对相关事项的影响程度及其风险:

  (一)委托人的全部或者部分事项不符合中国证监会规定;

  (二)事实不清楚,材料不充分,不能全面反映委托人情况;

  (三)核查和验证范围受到客观条件的限制,无法取得应有证据;

  (四)律师已要求委托人纠正、补充而委托人未予纠正、补充;

  (五)律师已依法履行勤勉尽责义务,仍不能对全部或者部分事项作出准确判断;

  (六)律师认为应当予以说明的其他情形。

  第二十三条律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当经所在律师事务所讨论复核,并制作相关记录作为工作底稿留存。

  第二十四条律师从事本办法第六条规定的证券法律业务,其所出具的法律意见应当由2名执业律师和所在律师事务所负责人签名,加盖该律师事务所印章,并签署日期。

  第二十五条法律意见书的具体内容和格式,应当符合中国证监会的相关规定。

  第二十六条法律意见书等文件在报送中国证监会及其派出机构后,发生重大事项或者律师发现需要补充意见的,应当及时提出补充意见。

   第五章监督管理

  第二十七条律师从事证券法律业务期间,律师或者其所在律师事务所因涉嫌违法被有关机关立案调查的,该律师、律师事务所应当及时如实告知委托人,并明确提示可能的法律后果。

  第二十八条律师、律师事务所在向委托人出具法律意见时,应当按照规定同时提交其已从事证券法律业务的有关情况;委托人向中国证监会及其派出机构报送含有法律意见的文件时,应当按照规定同时提交律师、律师事务所已从事证券法律业务的有关情况。

  第二十九条中国证监会及其派出机构、司法行政机关及律师协会建立律师从事证券法律业务的资料库和诚信档案,记载律师、律师事务所从事证券法律业务所受处理处罚等情况,并按照规定予以公开。

  第三十条中国证监会及其派出机构在审核律师出具的法律意见时,对其真实性、准确性、完整性有疑义的,可以要求律师作出解释、补充,或者调阅其工作底稿。律师和律师事务所应当配合。

  第三十一条律师、律师事务所从事证券法律业务有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施:

  (一)未按照本办法第十二条的规定勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证;

  (二)未按照本办法第十三条的规定编制核查和验证计划;

  (三)未按照本办法第十七条的规定要求委托人予以纠正、补充,或者履行报告义务;

  (四)未按照本办法第二十二条的规定在法律意见中作出说明;

  (五)未按照本办法第二十三条的规定讨论复核法律意见;

  (六)未按照本办法第二十七条的规定履行告知义务;

  (七)法律意见的依据不适当或者不充分,法律分析有明显失误;

  (八)法律意见的结论不明确或者与核查和验证的结果不对应;

  (九)未按照本办法第十八条的规定制作工作底稿;

  (十)未按照本办法第十九条的规定保存工作底稿;

  (十一)法律意见书不符合规定内容或者格式;

  (十二)法律意见书等文件存在严重文字错误等文书质量问题;

  (十三)违反业务规则的其他情形。

  第三十二条中国证监会及其派出机构作出监管谈话决定的,应当将监管谈话的对象、原因、时间、地点等以书面形式通知律师或者律师事务所负责人。律师或者律师事务所负责人应当按照通知要求,接受监管谈话。

  中国证监会及其派出机构对律师或者律师事务所负责人监管谈话,可以会同或者委托司法行政机关进行。

  进行监管谈话,应当有2名以上工作人员在场,并对监管谈话的内容作出书面记录。

  第三十三条中国证监会及其派出机构或者司法行政机关对律师、律师事务所采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施的,律师、律师事务所应当按照要求改正所存在的问题,提高证券法律业务水平。

  第三十四条律师、律师事务所负责人未按照规定接受监管谈话,或者未按照要求改正所存在问题的,中国证监会及其派出机构或者司法行政机关可以责令其限期整改。

  第三十五条律师、律师事务所被中国证监会及其派出机构、司法行政机关立案调查或者责令整改的,在调查、整改期间,中国证监会及其派出机构暂不受理和审核该律师、律师事务所出具的法律意见书等文件。

  第六章法律责任

  第三十六条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,违反《证券法》和有关证券管理的行政法规,应当给予行政处罚的,由中国证监会依据《证券法》和有关证券管理的行政法规实施处罚;需要对律师事务所给予停业整顿处罚、对律师给予停止执业或者吊销律师执业证书处罚的,由司法行政机关依法实施处罚。

  第三十七条律师事务所从事证券法律业务,未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,由中国证监会依照《证券法》第二百二十三条的规定实施处罚。

  第三十八条律师事务所从事证券法律业务,未按照本办法第十九条的规定保存工作底稿的,由中国证监会依照《证券法》第二百二十五条的规定实施处罚。

  第三十九条律师事务所从事证券法律业务,有本办法第三十一条第(一)项至第(八)项规定情形之一的,由中国证监会依照《证券法》第二百二十六条第三款的规定实施处罚。

  第四十条律师从事证券法律业务,违反《证券法》、有关行政法规和本办法规定,情节严重的,中国证监会可以依照《证券法》第二百三十三条的规定,对其采取证券市场禁入的措施。

  第四十一条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,违反《律师法》和有关律师执业管理规定的,由司法行政机关给予相应的行政处罚。

  律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,违反律师行业规范的,由律师协会给予相应的行业惩戒。

  第四十二条律师事务所及其指派的律师违反规定从事证券法律业务,涉嫌犯罪的,依法移送司法机关处理。

  第四十三条中国证监会及其派出机构、司法行政机关在查处律师事务所、律师从事证券法律业务的违法行为的工作中,应当相互配合,互通情况,建立协调协商机制。对于依法应当由对方实施处罚的,及时移送对方处理;一方实施处罚后,应当将处罚结果书面告知另一方,并抄送律师协会。

   第七章附 则

  第四十四条律师事务所及其指派的律师从事期货法律业务,参照本办法执行。

  第四十五条本办法自2007年5月1日起施行。《中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知》(证监法字[1998]1号)同时废止。

  附件三:

  律师事务所证券法律业务执业规则(试行)

  第一章总 则

  第一条为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,保障执业质量,维护投资者的合法权益,根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号),制定本规则。

  第二条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务开展核查和验证(以下简称查验)、制作和出具法律意见书等执业活动,适用本规则。

  第三条律师事务所及其指派的律师,应当按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《管理办法》)和本规则的规定,进行尽职调查和审慎查验,对受托事项的合法性出具法律意见,并留存工作底稿。

  第四条律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务,应当运用自己的专业知识和能力,依据自己的查验行为,独立作出查验结论,出具法律意见。对于收集证据材料等事项,应当亲自办理,不得交由委托人代为办理;使用委托人提供材料的,应当对其内容、性质和效力等进行必要的查验、分析和判断。

  第五条律师事务所及其指派的律师对有关事实、法律问题作出认定和判断,应当有适当的证据和理由。

  第六条律师从事证券法律业务,应当就业务事项是否与法律相关、是否应当履行法律专业人士特别注意义务作出分析、判断。需要履行法律专业人士特别注意义务的,应当拟订履行特别注意义务的具体方式、手段、措施,并予以落实。

  第七条律师事务所从事证券法律业务,应当建立、健全内部业务质量和执业风险控制机制,确保出具的法律意见书内容真实、准确、完整,逻辑严密、论证充分。

  第二章查 验规 则

  第八条律师事务所及其指派的律师对受托事项进行查验时,应当独立、客观、公正,遵循审慎性及重要性原则。

  第九条律师事务所及其指派的律师应当按照《管理办法》编制查验计划。查验计划应当列明需要查验的具体事项、查验工作程序、查验方法等。

  查验工作结束后,律师事务所及其指派的律师应当对查验计划的落实情况进行评估和总结;查验计划未完全落实的,应当说明原因或者采取的其他查验措施。

  第十条律师应当合理、充分地运用查验方法,除按本规则和有关细则规定必须采取的查验方法外,还应当根据实际情况予以补充。在有关查验方法不能实现验证目的时,应当对相关情况进行评判,以确定是否采取替代的查验方法。

  第十一条待查验事项只需书面凭证便可证明的,在无法获得凭证原件加以对照查验的情况下,律师应当采用查询、复核等方式予以确认;待查验事项没有书面凭证或者仅有书面凭证不足以证明的,律师应当采用实地调查、面谈等方式进行查验。

  第十二条律师进行查验,向有关国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资信评级机构、公证机构等查证、确认有关事实的,应当将查证、确认工作情况做成书面记录,并由经办律师签名。

  第十三条律师采用面谈方式进行查验的,应当制作面谈笔录。谈话对象和律师应当在笔录上签名。谈话对象拒绝签名的,应当在笔录中注明。

  第十四条律师采用书面审查方式进行查验的,应当分析相关书面信息的可靠性,对文件记载的事实内容进行审查,并对其法律性质、后果进行分析判断。

  第十五条律师采用实地调查方式进行查验的,应当将实地调查情况作成笔录,由调查律师、被调查事项相关的自然人或者单位负责人签名。该自然人或者单位负责人拒绝签名的,应当在笔录中注明。

  第十六条律师采用查询方式进行查验的,应当核查公告、网页或者其他载体相关信息,并就查询的信息内容、时间、地点、载体等有关事项制作查询笔录。

  第十七条律师采用函证方式进行查验的,应当以挂号信函或者特快专递的形式寄出,邮件回执、查询信函底稿和对方回函应当由经办律师签名。函证对方未签署回执、未予签收或者在函证规定的最后期限届满时未回复的,由经办律师对相关情况作出书面说明。

  第十八条除本规则规定的查验方法之外,律师可以按照《管理办法》的规定,根据需要采用其他合理手段,以获取适当的证据材料,对被查验事项作出认定和判断。

  第十九条律师查验法人或者其分支机构有关主体资格以及业务经营资格的,应当就相关主管机关颁发的批准文件、营业执照、业务经营许可证及其他证照的原件进行查验。对上述原件的真实性、合法性存在疑问的,应当依法向该法人的设立登记机关、其他有关许可证颁发机关及相关登记机关进行查证、确认。

  第二十条对自然人有关资格或者一定期限内职业经历的查验,律师应当向其在相关期间工作过的单位人事等部门进行查询、函证。

  第二十一条对不动产、知识产权等依法需要登记的财产的查验,律师应当取得登记机关制作的财产权利证书原件,必要时应当采取适当方式,就该财产权利证书的真实性以及是否存在权利纠纷等,向该财产的登记机关进行查证、确认。

  第二十二条对生产经营设备、大宗产品或者重要原材料的查验,律师应当查验其购买合同和发票原件。购买合同和发票原件已经遗失的,应当由财产权利人或者其代表签字确认,并在工作底稿中注明;相关供应商尚存在的,应当向供应商进行查询和函证。必要时,应当进行现场查验,制作现场查验笔录,并由财产权利人或者其代表签字;财产权利人或者其代表拒绝签字的,应当在查验笔录中注明。

  第二十三条对依法需要评估才能确定财产价值的财产的查验,律师应当取得有证券、期货相关业务评估资格的资产评估机构(以下简称有资格的评估机构)出具的有效评估文书;未进行有效评估的,应当要求委托人委托有资格的评估机构出具有效评估文书予以确认。

  第二十四条对银行存款的查验,律师应当查验银行出具的存款证明原件;不能提供委托查验期银行存款证明的,应当会同委托人(存款人)向委托人的开户银行进行书面查询、函证。

  第二十五条对财产的查验,难以确定其是否存在被设定担保等权利负担的,律师应当以适当方式向有关财产抵押、质押登记部门进行查证、确认。

  第二十六条对委托人是否存在对外重大担保事项的查验,律师应当与委托人的财务负责人等相关人员及委托人聘请的会计师事务所的会计师面谈,并根据需要向该委托人的开户银行、公司登记机关、证券登记机构和委托人不动产、知识产权的登记部门等进行查证、确认。

  向银行进行查证、确认,采取查询、函证等方式;向财产登记部门进行查证、确认,采取查询、函证或者查阅登记机关公告、网站等方式。

  第二十七条对有关自然人或者法人是否存在重大违法行为、是否受到有关部门调查、是否受到行政处罚或者刑事处罚、是否存在重大诉讼或者仲裁等事实的查验,律师应当与有关自然人、法人的主要负责人及有关法人的合规管理等部门负责人进行面谈,并根据情况选取可能涉及的有关行政机关、司法机关、仲裁机构等公共机构进行查证、确认。

  向有关公共机构查证、确认,可以采取查询、函证或者查阅其公告、网站等方式。

  第二十八条从不同来源获取的证据材料或者通过不同查验方式获取的证据材料,对同一事项所证明的结论不一致的,律师应当追加必要的程序,作进一步查证。

  第三章法律意见书

  第二十九条律师应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定,在查验相关材料和事实的基础上,以书面形式对受托事项的合法性发表明确、审慎的结论性意见。

  第三十条法律意见书应当列明以下基本内容:

  (一)标题;

  (二)收件人;

  (三)法律依据;

  (四)声明事项;

  (五)法律意见书正文;

  (六)承办律师、律师事务所负责人签名及律师事务所盖章;

  (七)律师事务所地址;

  (八)法律意见书签署日期。

  第三十一条法律意见书的标题为《××律师事务所关于××的法律意见》。

  第三十二条法律意见书收件人为法律意见书的委托人。法律意见书应当载明收件人的全称。

  第三十三条法律意见书的法律依据是指出具此项法律意见书所依据的法律、行政法规、规章和相关规定。

  第三十四条法律意见书声明事项段应当载明以下内容:“本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。”

  第三十五条法律意见书正文应当载明相关事实材料、查验原则、查验方式、查验内容、查验过程、查验结果、国家有关规定、结论性意见以及所涉及的必要文件资料等。

  第三十六条法律意见书发表的所有结论性意见,都应当对所查验事项是否合法合规、是否真实有效给予明确说明,并应当对结论性意见进行充分论证、分析。

  第三十七条律师事务所对法律意见书进行讨论复核时,应当制作相关记录存入工作底稿,参与讨论复核的律师应当签名确认。

  第三十八条法律意见书随相关申请文件报送中国证监会及其派出机构后,律师事务所不得对法律意见书进行修改,但应当关注申请文件的修改和中国证监会及其派出机构的反馈意见。申请文件的修改和反馈意见对法律意见书有影响的,律师事务所应当按规定出具补充法律意见书。

  第四章工作底稿

  第三十九条律师事务所应当完整保存在出具法律意见书过程中形成的工作记录,以及在工作中获取的所有文件、资料,及时制作工作底稿。

  工作底稿是判断律师是否勤勉尽责的重要证据。中国证监会及其派出机构可根据监管工作需要调阅、检查工作底稿。

  第四十条工作底稿应当包括以下内容:

  (一)律师接受委托事项的基本情况,包括委托人名称、事项的名称;

  (二)与委托人签订的委托协议;

  (三)查验计划及其操作程序的记录;

  (四)与查验相关的文件,如设立批准证书、营业执照、合同、章程等文件、变更文件或者上述文件的复印件;

  (五)与查验相关的重大合同、协议及其他重要文件和会议记录的摘要或者副本;

  (六)与政府有关部门、司法机关、中介机构、委托人等单位及相关人员相互沟通情况的记录,对委托人提供资料进行调查的访问记录、往来函件、现场查验记录、查阅文件清单等相关的资料及详细说明;

  (七)委托人及相关人员的书面保证或者声明书的复印件;

  (八)法律意见书草稿;

  (九)内部讨论、复核的记录;

  (十)其他与出具法律意见书相关的重要资料。

  上述资料应当注明来源,按照本规则的规定签名、盖章,或者对未签名、盖章的情形予以注明。

  第四十一条工作底稿内容应当真实、完整,记录清晰,标明目录索引和页码,由律师事务所指派的律师签名,并加盖律师事务所公章。

  第五章附 则

  第四十二条律师事务所及其指派的律师从事期货法律业务,参照适用本规则。

  第四十三条本规则自2011年1月1日起施行。

  附件四:

  关于充分发挥律师作用

  积极为重大项目建设提供法律服务的意见

  浙司〔2009〕111号

  各市、县(市、区)司法局、发改委(局):

  为了更好地贯彻落实国家扩大内需的决策部署和省委、省政府“标本兼治、保稳促调”的工作方针,确保顺利完成《浙江省2009—2010年政府主导性重大建设项目计划》,现就充分发挥律师作用,积极为重大项目建设提供法律服务提出如下意见:

  一、充分认识律师为重大项目建设提供优质高效法律服务的重要意义

  受国际金融危机影响,我国实体经济受到较大冲击。为使国内经济继续保持平稳较快增长,国家部署了进一步扩大内需的十大措施,并将在两年内投入4万亿元,重点用于扩大投资、消费和改善民生。为贯彻国家保增长、扩内需、调结构的重大决策,省委、省政府出台了《浙江省2009—2010年政府主导性重大建设项目计划》,计划安排81个项目,总投资8811亿元。这是我省扩大内需、化解危机、促进经济平稳较快发展的现实选择,是推进经济转型升级的重要举措。

  充分发挥律师的作用,为重大项目建设提供优质高效的法律服务,可以加快推动我省重大项目前期工作和建设进度,促进投资进一步增长,充分发挥重大项目建设拉动我省经济平稳较快发展的主力军作用。

  充分发挥律师作用,为重大项目建设提供优质高效的法律服务,可以更好地保障和改善民生。我省新增投资集中在安居工程、农村基础设施、铁路和公路等重大基础设施建设上,都是保障人民群众安居的民生工程。充分发挥律师法律服务的独特功能,加快建设好这些民生工程,是改善人民群众生活的重要途径。

  充分发挥律师的作用,为重大项目建设提供优质高效的法律服务,可以更好地防范重大项目建设的法律风险。重大项目建设时间集中,项目总量大,在实施过程中存在政策处理难、征地拆迁难等问题,在项目建设的实施过程中注意发挥律师法律服务的独特功能,化解行政争议,更好地推进我省重大项目建设的顺利实施。

  二、充分发挥律师在重大项目建设过程中的法律服务作用

  充分发挥律师在重大项目建设过程中的法律服务作用,首先要围绕重大项目建设过程中遇到的重点难点问题,有针对性提供法律服务,特别是涉及征地拆迁、环境保护等事关群众利益的问题,要充分发挥律师专业化的法律服务功能,一定要做深做细群众工作,切实维护群众合法权益。同时,要抓住上述关键环节,调解息诉,化解行政争议,正确引导群众通过正常渠道表达诉求,防止和杜绝因重大项目发生群体性事件。

  为了更好地依法依规完成当前重大项目建设任务,律师要在当好政府投资管理部门以及有关行政管理部门的法律顾问方面下功夫。投资主管部门和其他相关部门在推进重大项目建设时,可以聘请有专业知识的律师担任常年法律顾问,对重大项目建设中的法律问题及时进行咨询、论证,积极为政府行政部门提供建设性法律意见和建议,从源头上防范和化解行政争议。同时,要不断积累为重大项目法律服务的经验,创新服务方式。

  重大项目建设单位可以根据项目建设的特点,聘请有专业特长的律师担任常年法律顾问,在项目建设的各个环节发挥律师的法律咨询作用,也可以就项目建设的某个阶段或问题,集中委托律师办理相关法律事务。受聘律师在咨询、办理相关事务的同时,要积极协助项目业主制定和完善企业的管理制度,强化内控机制,对可能影响项目建设的风险进行评估,建立法律预案,注意运用法律协调机制,化解各方面矛盾和纠纷,减少法律诉讼,保障重大项目建设的顺利进行。

  三、进一步加强宣传,为重大项目建设营造良好的法制环境

  各级发改、司法行政部门以及律师协会要加大重大项目建设重要性和紧迫性的宣传。省委、省政府出台《浙江省2009—2010年政府主导性重大建设项目计划》,是拉动我省经济增长重要的抓手,也是保障人民群众长远利益的民生工程。要通过宣传,进一步增进广大人民群众对重大项目建设的理解和支持。

  要加大重大项目建设法律、法规、政策的宣传力度,采取多种形式大力推进法制,宣传进单位、进社区、进村庄、进工地,积极向政府有关部门、项目业主、参建单位、征地拆迁户开展法制和政策宣传,提高政府有关部门依法行政、依法办事的能力,提高建设单位依法经营、风险防范的意识,提高政策处理相关人员的依法维权意识,充分运用法律宣传手段,为重大项目建设营造和谐、稳定的社会环境。

  各级发改部门要依法行政,严格按照法律、法规的规定进行项目审批(核准、备案)。正确处理依法依规办事与特事特办之间的关系。既要加快推进重大项目的建设,又要防范和化解重大项目建设中的法律风险;既要保证重大项目建设顺利完成,又要保证人民群众的合法利益得到保护。

  四、进一步加强对律师服务重大项目建设的指导

  各级司法行政机关和律师协会应加强对律师服务重大项目建设的指导。加强对律师的专业业务培训,不断提高律师服务重大项目建设的专业技能。定期研究法律服务重点项目建设中的问题,对项目业主、参建单位、被征地拆迁的人民群众存在的带有普遍性的一些法律问题,要及时提出防范措施,积极化解矛盾。

  广大律师要切实增强大局意识、责任意识,勤勉尽职、规范服务,在代理涉及重大项目建设的征地拆迁、补偿安置、劳资纠纷等法律服务过程中,应立足于化解矛盾、努力维护社会和谐稳定,积极做好疏导协调工作,正确引导当事人以理性合法的方式表达诉求,增进当事人对重大项目建设的理解和支持。既要保障当事人的合法权益,又要善于为政府和企业排忧解难。更多地运用调解方式解决当事人的纷争,努力减少重大项目建设的行政复议和行政诉讼,实现法律效果、社会效果和政治效果的统一。

  五、进一步加强组织领导和协调服务

  各级发改和司法等行政部门,以及律师协会应当发挥各自的职能优势,建立重大项目信息通报、律师服务信息通报、重大事项报告和法律问题协调为重点的重大项目法律服务的联动机制。各级发改部门要及时向司法部门和律师协会通报重大项目建设的信息;司法部门和律师协会要及时把律师服务重大建设项目的情况向发改部门通报;严格执行重大事项报告制度,律师事务所和律师代理涉及重大项目建设的行政复议、行政诉讼以及影响建设项目顺利进行的群体性事件,必须向司法行政机关和律师协会报告;对重大项目建设中的重要的法律事件和带有普遍性的法律问题,各级司法、发改部门以及律师协会要及时进行会商协调,努力化解矛盾和争议,保证重大建设项目的顺利实施。

  要加强重大项目法律服务工作的领导。明确司法行政部门、发改部门和律师协会的协调服务责任,各司其责,紧密配合,形成上下互动、部门联动的律师为重大项目建设提供优质、高效法律服务的工作新格局。

  附件五:

  关于进一步发挥律师在法治政府、法治社会建设

  中重要作用的若干意见

  发挥律师作用,不断推进服务政府、法治政府、责任政府建设,促进社会管理创新、社会建设发展,是市委、市政府高度重视并不断强化的一项重要工作。根据《中华人民共和国律师法》,国务院颁布的《全面推进依法行政实施纲要》和市委、市政府《关于进一步加强社会建设的若干意见》,现就进一步发挥律师在法治政府、法治社会建设中重要作用提出如下意见。

  一、充分认识律师在法治政府、法治社会建设中的重要作用

  (一)充分认识律师在法治政府、法治社会建设中的功能定位。律师是中国特色社会主义的法律工作者、经济社会又好又快发展的服务者、当事人合法权益的维护者、社会公平正义的保障者、社会和谐稳定的促进者。律师的第三方身份,有利于进一步加强政府与公众之间的沟通;律师所拥有的法律知识,为政府实现公共治理、公民有序解决争议提供了帮助。律师的业务领域涉及社会治理的各个环节,律师的法律服务渗透于社会生活的各个方面,政府、社会团体、公司法人、公民都需要律师的法律服务。在规范行政权力、保障经济秩序、彰显社会正义的方方面面,都可以充分发挥律师的作用。

  (二)充分认识律师在法治政府、法治社会建设中的工作成效。近年来,各级党委和政府在接受律师法律服务过程中,提升自身法制观念,努力实现政府职能向创造良好发展环境、提供优质公共服务的转变,促进政府管理方式向规范有序、公开透明、便民高效的转变。在加强社会建设特别是社会管理中,发挥律师专业优势,通过法律服务进社区、法制宣传、法律援助等多种渠道,努力化解社会矛盾,保障人民群众特别是弱势群体的合法权益,维护社会秩序和社会稳定,取得了积极成效。

  (三)充分认识律师在法治政府、法治社会建设中的广阔空间。当前,上海正面临着加快转变经济发展方式、调整经济结构的艰巨任务,面临着维护社会和谐稳定、协调各种利益关系的重大考验。各级党委和政府要适应形势发展的要求和人民群众的热切期待,进一步发挥律师在法治政府、法治社会建设中的重要作用,不断完善运行机制,提升行政效能,提高依法行政水平;重视影响社会和谐的源头性、根本性、基础性问题,不断推进社会矛盾化解、社会管理创新、公正廉洁执法,努力在上海加快实现“四个率先”、加快建设“四个中心”和社会主义现代化国际大都市过程中做出新的成绩。

  二、围绕工作大局进一步发挥律师的重要作用

  (四)组织律师服务“四个中心”建设。要突出律师在法律服务市场中的主体地位,加大对法律服务市场的规范和管理力度,努力形成公平有序、良性竞争的市场环境。要加强对法律服务业的政策支持,搭建律师行业与政府有关部门的交流平台,不断促进律师事务所拓展金融证券、国际贸易、海商海事等法律服务领域。要围绕转变经济发展方式,鼓励律师事务所开拓节能减排、先进制造业、文化旅游产业等领域的法律服务。要促进律师参与国际法律事务,努力提高律师在反倾销反补贴、国际贸易争端解决、国际知识产权保护等涉外法律事务办理中的能力。

  (五)组织律师参与政府法律顾问工作。各级政府和部门应当根据实际需要,通过聘请律师担任法律顾问,与律师执业机构签订专项法律服务协议,组织律师参与依法行政的有关工作。在地方性法规和政府规章的起草论证、规范性文件以及政策的制定和调整过程中,起草和制定机关应当通过咨询会、座谈会、听证会等多种形式,认真听取律师法律意见和建议。在政府重大工程决策、重大项目安排、重大民生工作和大额度资金使用的合法性和可行性论证过程中,各级政府部门应当积极组织律师参与。各级政府要重视市律师协会及其区县律师工作委员会定期或不定期反映的社会倾向性问题,及时掌握社会动态。

  (六)组织律师参与重大事项社会稳定风险分析和评估。要聘请律师参与防范法律风险,特别是重大决策拟定部门和项目报建部门都要把律师的审查评价和法律意见作为审批或核准的重要依据,认真加以研究,及时采纳正确意见。要在风险分析和评估的各个环节,多渠道听取律师建议,以便更加准确地鉴别社会稳定风险。要建立有相关专业律师参与的社会稳定风险分析和评估队伍,可以从政府法律顾问团中聘用,也可以从法律人才库中聘请。

  (七)组织律师参与突发事件善后工作。要将律师纳入突发事件应急处置工作队伍,建立突发事件善后工作律师专家库。要建立多方共同评估制度,组织包括律师在内的专业技术人员以及专家学者共同会商评估,制订救助、补偿、抚恤、安置等善后工作方案并组织实施,妥善解决处置突发事件引发的矛盾纠纷。要重视从法律层面剖析突发事件的发生原因和经过,积极聘请律师参与制定改进措施。

  (八)组织律师参与信访工作。要聘请律师参与信访接待,各级信访机构都要聘请足够的律师,在信访接待服务窗口协助信访部门工作人员接待来访群众,参与党委、政府领导接待日信访接待。要聘请律师化解信访矛盾,充分利用街道乡镇等基层信访综合服务窗口,组织律师加大对初信初访矛盾的评估和化解力度,使信访矛盾及时解决在基层。要聘请律师参与信访积案核查,通过对核查结果出具法律意见书的形式,推动信访事项终结。要推进律师参与信访代理工作,按照方便群众、双方自愿、公益无偿、公正公平、属地管理的原则,积极选聘律师作为信访代理员,接受信访人委托,核实信访事项,反映信访诉求,提出意见和建议,促成信访事项妥善解决。

  (九)组织律师为动拆迁工作提供法律服务。要发挥律师在政策制定过程中的咨询作用,聘请律师对动拆迁方案出具可行性分析报告,对涉及的相关政策法规和工作流程提出修订建议。要发挥律师的法律建议作用,在拆迁裁决、拆迁强制执行等环节,重视律师对事实及政策法律适用出具的法律意见。要发挥的委托代理作用,引导拆迁人、被拆迁人依法委托律师代理房屋拆迁及不动产事务,保障居民合法权益通过法律途径得到实现。要发挥律师的纠纷调解作用,对被拆迁人因涉及拆迁而产生的各类矛盾,委托律师开展法律咨询,参与协调和化解工作。

  (十)组织律师事务所与司法所开展“双结对”活动。要组织律师担任人民调解组织法律顾问,通过驻调委会接访、在律师事务所设立调解接待日等方式,最大限度地把矛盾纠纷化解在基层。要组织律师积极为结对司法所辖区内人民群众提供优质的法律服务,配合法律援助工作站办理法律援助案件,努力实现法律援助的应援尽援。要组织律师利用结对司法所的工作平台,开展法律咨询和法制宣传,配合司法所进行安置帮教和社区矫正,有效落实普法和依法治理工作。

  三、为发挥律师重要作用提供强有力的保障和支持

  (十一)加强组织领导。要把发挥律师在法治政府、法治社会建设中的重要作用纳入依法治市工作内容。要加强工作指导和协调,特别是在计划安排、任务部署、成效评估等方面切实加以推进。要对重大问题开展调查研究,提出政策建议,不断拓展律师法律服务领域。要根据自身需求,明确委托服务事项,公开选聘律师的标准和程序,建立律师准入和退出的工作机制,确保律师参与各项服务工作的质量。

  (十二)落实购买服务。要把购买律师法律服务纳入年度财政专项预算,坚持谁委托、谁支付的原则,不断强化各级政府部门购买法律服务的意识。要参照《上海市律师服务收费政府指导价标准》,制定政府购买法律服务的具体支出标准。要坚持合同管理、总结评估、付费补偿的工作要求,落实政府购买法律服务的各项工作程序,并根据评估结果进行奖惩。

  (十三)强化队伍建设。要加强律师行业党的建设,努力为律师充分发挥职能作用提供政治和组织保证;要加强律师队伍社会主义法治理念教育、职业道德和执业纪律教育,确保广大律师始终坚持党的事业至上、人民利益至上、宪法法律至上。要完善律师执业考核评价体系,健全案件质量评查机制,提高律师执业能力,强化执业监督。要建立健全律师队伍教育培训长效机制,提高律师服务经济平稳较快发展、社会矛盾化解、社会管理创新的能力和水平,建设一支政治坚定、法律精通、维护正义、恪守诚信的律师队伍。要将法律服务人才纳入重点开发人才资源项目,引进复合型、高层次律师团队,加大青年律师培养力度,为法律服务业发展储备人才。

  (十四)加强宣传表彰。各级党委和政府要加强对律师本质属性、工作成就、先进事迹的宣传,使全社会更加了解律师的职能作用。要注重在律师队伍中弘扬正气、树立典型,加大对先进律师群体和优秀律师的表彰力度,在律师队伍中形成认真履职、健康向上的氛围。要不断总结经验,及时把握律师工作发展规律,更好地指导和推进相关工作的开展。